香港證監(jiān)會今日發(fā)布公告表示，投資者及中介人如在配售完成前出售配售股份，可能會因非法賣空而遭到刑事檢控。

      香港證監(jiān)會在近期的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，市場對于在配售完成前出售配售股份的做法存在一些誤解，遂發(fā)出有關(guān)警告。

      一些曾將所認(rèn)購的配售股份出售的承配人，似乎誤以為只要在交收日能以他們獲配發(fā)的配售股份就交易進(jìn)行交收，即使他們在發(fā)出賣盤時并未持有股份，該項交易亦不會構(gòu)成非法賣空。

      另有一些個案，部分承配人錯誤地以為可依賴配售代理就他們將獲配發(fā)的股份數(shù)量而作出的口頭或書面確認(rèn)，作為在完成日期可獲得相同數(shù)量的配售股份的保證，因而可以在配售完成前將配售股份出售。

      一般來說，配售須待多項條件達(dá)成后方告完成，而該等條件可能會亦可能不會達(dá)成。特別是，配售通常須待聯(lián)交所上市委員會批準(zhǔn)配售股份上市及買賣；及聯(lián)交所并無撤回該上市及批準(zhǔn)后，方可作實。

      因此，香港證監(jiān)會認(rèn)為，在配售完成前，配售股份仍附有若干條件。

      香港證監(jiān)會持牌人或注冊人進(jìn)行非法賣空，亦可能被香港證監(jiān)會紀(jì)律處分。根據(jù)《證券及期貨條例》，非法賣空屬刑事罪行，一經(jīng)定罪，可處最高罰款10萬元及監(jiān)禁兩年。