為支持金融糾紛調(diào)解中心有限公司成立及加強(qiáng)監(jiān)管架構(gòu)，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會昨日發(fā)表咨詢總結(jié)，公布對《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》作出的修訂。《操守準(zhǔn)則》一經(jīng)修訂，受證監(jiān)會及金管局規(guī)管的金融機(jī)構(gòu)便須參與金融糾紛調(diào)解計(jì)劃，并告知客戶其擁有將糾紛轉(zhuǎn)介予調(diào)解中心處理的權(quán)利。

    證監(jiān)會在仔細(xì)考慮業(yè)界及公眾的意見及回應(yīng)后，大幅度修訂先前對旨在打擊市場失當(dāng)行為及改善對金融市場的監(jiān)管監(jiān)察作出的建議。最新修訂包括：將客戶交易指示的電話錄音紀(jì)錄的保存期由3個(gè)月延長至6個(gè)月；禁止在工作地點(diǎn)使用流動電話接受客戶交易指示；規(guī)定第三方須獲得書面授權(quán)方可利用客戶賬戶發(fā)出交易指示；規(guī)定如何注冊香港公司金融機(jī)構(gòu)須向證監(jiān)會匯報(bào)客戶涉嫌違反《證券及期貨條例》第XIII部及第XIV部的市場失當(dāng)行為條文的情況；及規(guī)定金融機(jī)構(gòu)除非有合理理據(jù)阻止戶員向證監(jiān)會及金管局提供專家證人服務(wù)，否則須允許愿意擔(dān)任專家證人的戶員提供有關(guān)服務(wù)。