香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)2012年05月21日公布，修訂《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》后，受證監(jiān)會(huì)及香港金融管理局規(guī)管的金融機(jī)構(gòu)，便須參與金融糾紛調(diào)解計(jì)劃，并告知客戶(hù)其擁有將糾紛轉(zhuǎn)介予調(diào)解中心處理的權(quán)利。
     證監(jiān)會(huì)表示，仔細(xì)考慮業(yè)界及公眾意見(jiàn)與回應(yīng)后，大幅度修訂建議。最新修訂包括將客戶(hù)交易指示的電話錄音紀(jì)錄的保存期，由三個(gè)月延長(zhǎng)至六個(gè)月；禁止在工作地點(diǎn)使用流動(dòng)電話接受客戶(hù)交易指示；規(guī)定第三方須獲得書(shū)面授權(quán)方可利用客戶(hù)賬戶(hù)發(fā)出交易指示。
     其他修訂包括規(guī)定金融機(jī)構(gòu)須向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)客戶(hù)涉嫌違反《證券及期貨條例》第XIII部及第XIV部的市場(chǎng)失當(dāng)行為條文的情況；以及規(guī)定金融機(jī)構(gòu)除非有合理注冊(cè)香港公司理?yè)?jù)阻止雇員向證監(jiān)會(huì)及金管局提供專(zhuān)家證人服務(wù)，否則須允許愿意擔(dān)任專(zhuān)家證人的雇員提供有關(guān)服務(wù)。
     與調(diào)解中心有關(guān)的修訂將于6月19日生效，其他修訂在12月1日生效，以便業(yè)界能對(duì)相關(guān)系統(tǒng)作出所需調(diào)整。