港證監(jiān)擬設特別偵查小組處理市場特別行為不當
據(jù)彭博10月6日消息,香港證監(jiān)會擬成立特別偵查小組,以加快偵查工作,并有助集中處理特別行為不當事件,例如市場操控。
智通財經獲悉,證監(jiān)會成立的特別小組,將主責處理市場操控、企業(yè)詐騙,經紀不當行為的調查工作,并會提升其監(jiān)控系統(tǒng),及鼓勵本地企業(yè)與環(huán)球監(jiān)管者合作。
亞司特律所(Ashurst)合伙人James Comber表示,不少企業(yè)均對證監(jiān)會需要數(shù)年以上長時間處理調查感到不滿,希望其能提高調查效率。
證監(jiān)會行政總裁歐達禮(Ashley Alder) 今年6月曾公開發(fā)言表示,為改善對市場的監(jiān)管審查,以吸引更多國際和內地投資者,證監(jiān)會的執(zhí)法部門員工將會翻倍,由2010年的115人,增加至2017年的202人。近期部門接收有關送往經紀的投資者身份查詢個案,正以倍數(shù)上升。證監(jiān)會正準備提交建議,容許證監(jiān)會實時知道交易背后投資者的身份。
剛于今年5月上任的香港證監(jiān)會執(zhí)行董事兼執(zhí)行部門主管魏建新(Thomas Atkinson) 于8月29日曾表示,執(zhí)行部門將會聚焦對市場有影響的個案,涉及更高罰款,以更好地保護小投資者,亦會加強對外宣傳,以改善市場行為。
“新科技有助更易識別出市場某些特定行為,容許作出跟進調查。市場已變得更加復雜,香港經紀數(shù)目也在增加,有更多的自動交易及其他活動在進行。過去10年市場有較快速的轉變。”安永亞太金融服務高級合伙人Keith Pogson表示。
魏建新亦有意加快處理調查個案,根據(jù)證監(jiān)會年報,今年3月底止的過去兩個年度,證監(jiān)會新增1068個調查檔案,同期完結了798個調查檔案。





