香港證監(jiān)會12月16日向所有持牌法團券商發(fā)出《致持牌法團有關(guān)加強高級管理層問責性的措施的通函》，引入措施以加強機構(gòu)的高級管理層的問責性，及提升高級管理層對現(xiàn)行監(jiān)管制度下的責任的認知。

香港證監(jiān)會認為，“持牌法團的高級管理層包括：法團的董事、法團的負責人員及我們成為核心職能主管的人士”。日后連資訊科技、合規(guī)、風險管理等后勤部門，皆被納入為核心職能，相關(guān)部門的主管更需申請成為公司的負責人員承擔責任。

證監(jiān)會行政總裁歐達禮表示，高級管理人員對其機構(gòu)的有效及高效管理承擔首要責任，他們應(yīng)清楚知道現(xiàn)時向其施加的責任，以及因未能履行責任而在法律上須承擔的潛在后果。新引入的措施將令業(yè)界更清楚有關(guān)要求，及加強持牌機構(gòu)的管治架構(gòu)，以便與現(xiàn)時的負責人員及受規(guī)管人士的制度更趨一致。

自明年4月18日起，法團牌照申請人及現(xiàn)有持牌法團將須向證監(jiān)會，提供最新的管理架構(gòu)資料及組織架構(gòu)圖。所有現(xiàn)有持牌法團應(yīng)在明年7月17日或之前，提交所需的資料。

此外，現(xiàn)非負責人員的整體管理監(jiān)督及主要業(yè)務(wù)職能的核心職能主管，應(yīng)在明年10月16日或之前申請獲核淮成為負責人員。