為了更有效地保障投資者利益及確保市場的廉潔穩(wěn)健，香港證監(jiān)會今天(11月23日)就加強(qiáng)香港資產(chǎn)管理行業(yè)規(guī)管的建議，展開為期三個月的公眾諮詢。

香港證監(jiān)會經(jīng)審視重要的國際監(jiān)管發(fā)展，并考慮到主要業(yè)界持份者的意見后，制訂了有關(guān)建議。

香港證監(jiān)會行政總裁歐達(dá)禮(Ashley Alder)表示：“穩(wěn)健及積極應(yīng)對市場的監(jiān)管制度對國際資產(chǎn)管理中心的發(fā)展來說，至關(guān)重要。我們必須確保香港的監(jiān)管規(guī)例適當(dāng)?shù)鼐o貼不斷演變的國際標(biāo)準(zhǔn)，這是證監(jiān)會為提升香港作為主要國際資產(chǎn)管理中心的地位而采取的廣泛措施之一。"

所建議的改動將于證監(jiān)會的《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》及《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》(《操守準(zhǔn)則》)內(nèi)作出。

《操守準(zhǔn)則》的改動建議旨在處理中介人在銷售投資產(chǎn)品時的潛在利益沖突及加強(qiáng)銷售時的披露。包括當(dāng)中介人表明自己為“獨(dú)立”或使用任何有類似意思的用語時，限制該中介人收取傭金或其他金錢或非金錢收益，或與產(chǎn)品發(fā)行人有任何聯(lián)系或其他法律或經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而這些聯(lián)系或關(guān)系可能損害其獨(dú)立性;以及當(dāng)所取得或可取得的任何金錢收益無法在訂立交易前或在訂立交易時量化計(jì)算時，要求中介人披露有關(guān)金錢收益的幅度及最高金額。